项目建设的需求分析阶段的IT监理工作机制和方法论？

建立管理机构，明确外包范围，严格审查制度，加强风险监控和激励机制建设，这些措施是商业银行IT外包风险防范的重要保障。 对外包风险的把握，直接决定着 信息技术外包的成功与否。从根本上来说，对信息技术外包风险的防范过程就是对外包活动实施全面有效的管理过程。

建立外包事务管理机构 要对外包实施全面有效的管理，必须首先建立外包事务管理机构。目前，商业银行外包过程中，仅在外包决策、外包商选择、或发生了法律纠纷时，才成立临时性机构，处理相应外包事务。管理组织的不稳定造成管理人员的频繁调动和流失，削弱对外包项目的充分理解，影响了合作双方感情的建立。人员的不稳定必将造成管理策略的不连续，削弱双方合作和信任基础，给外包项目的管理和监督带来不必要的麻烦，影响外包的服务质量和进度。

外包事务管理机构应该由银行战略规划专家、外包咨询专家、各部门熟悉本行业务信息流关系的代表、信息技术专业人员、费用预算人员、法律顾问、实施管理和协调人员组成。主要负责外包前对国内、外行业、竞争对手以及自身的信息化需求进行调查研究；识别信息技术的核心竞争能力；在收益、成本和风险之间进行平衡并进行外包决策；制定外包的建设技术标准；设计外包方案，避免重复投资与信息孤岛；评价外包商的技术等级、发展能力，选择承包商；签署外包合同；对外包服务过程进行全面监督、协调和控制；处理与现有外包商的外包关系；监督并审议通过外包商的技术决策；积累外包经验并帮助制定未来的外包决策；谈判并推行未来的外包合同；使IT整体战略与不断变化的银行的整体战略保持一致。

明确IT外包范围 哪些是构成核心竞争力的信息技术，哪些是可以外包的非核心技术，外包范围的确定是商业银行信息技术外包中面临的首要问题。 JP摩根公司通过对美国商业银行的电子化发展研究，提出M1-M2-M3层信息技术构架理论（如图1所示），M1是指计算机系统的硬件、系统软件、工具软件、网络设施和其他银行使用的专用机具；M2层主要由应用软件和人机接口组成；M3层的内容主要包括业务流程重组、策略规划、应用系统集成和现有应用系统的管理和维护。M1层的技术属于技术提供商而非银行，对于商业银行来说，M1层的竞争主要表现在合并分散的数据处理中心以追求更好的规模效益；在M2层的信息化建设上，美国商业银行走了一段曲折的道路，开始采取完全自主开发的方式，在支付巨额开发成本的同时，还要承担开发失败的风险，开发完成后发现各家银行基本雷同，是一种低水平的重复建。因此进入上世纪80年代，美国商业银行不仅共同投资建设网络，实现资源共享，而且逐渐与IT公司合作开发软件或直接使用商品化的软件。经过研究发现，美国商业银行在M1和M2层的开发投入，实际收获的只是M1和M2层的技术培训，在M1和M2层领先所产生的效益不如M3层快。 借鉴美国商业银行的电子化发展经验和摩根公司M框架理论，我国商业银行在进行信息技术外包的过程中，应将M1、M2层外包，利用外包商的规模效益，降低成本，集中力量建设M3层，才能培养核心竞争力，实现特色化经营。 建立对外包商资格审查制度 外包成功的关键因素之一是选择具有良好社会形象和信誉、相关金融行业系统实施经验丰富、能够引领或紧跟信息技术发展的外包商作为战略合作伙伴。因此，对外包商的资格审查应从技术能力、经营管理能力、发展能力这三个方面着手。 技术能力：外包商提供的信息技术产品是否具备创新性、开放性、安全性、兼容性，是否拥有较高的市场占有率，能否实现信息数据的共享；外包商是否具有信息技术方面的资格认证，如信息产业部颁发的系统集成商证书、认定的软件厂商证书等；外包商是否了解金融行业特点，能够拿出真正适合商业银行业务的解决方案；信息系统的设计方案中是否应用了稳定、成熟的信息技术，是否符合银行发展的要求，是否充分体现了银行以客户为中心的服务理念；是否具备对大型设备的运行、维护、管理经验，和多系统整合能力；是否拥有对高新技术深入理解的技术专家和项目管理人员。 经营管理能力：了解外包商的领导层结构、员工素质、客户数量、社会评价；项目管理水平，如软件工程工具、质量保证体系、成本控制、配置管理方法、管理和技术人员的老化率或流动率；是否具备能够证明其良好运营管理能力的成功案例；员工间是否具备团队合作精神，外包商客户的满意程度。 发展能力：分析外包服务商已审计的财务报告、年度报告和其他各项财务指标，了解其盈利能力；考察外包企业从事外包业务的时间、市场份额以及波动因素；考察银行的外包合同对外包服务商财务状况的重要性如何；评估外包服务商的技术费用支出以及在信息技术领域内的产品创新，确定他们在技术方面的投资水平是否能够支持银行的外包项目。 对外包实施进行风险监控 信息技术外包的目的在于通过整合信息技术合作伙伴的企业资源，快速实现服务手段和服务方式的信息化，满足客户的需要。信息技术外包中产生的任何风险都会严重影响银行的形象。因此，在信息外包的全过程中要实施风险管理。 风险管理应分为四个步骤：第一步是识别外包实施中各阶段的宏观、微观层面风险，设置监控点。宏观上密切关注信息技术、外包市场的发展，以及银行自身经营环境、竞争对手外包策略、外包商经营状况的变化，防范技术、市场风险。微观层面上，听取外包商在项目实施不同阶段的报告，评估外包商运行的信息系统和相应的控制措施（如资源安全性、完整性、保密性），定期审查外包商相关的内部控制、系统开发和维护、以及应急计划措施，以保证它们符合合同要求，并且与当前的市场和技术环境相一致；了解外包服务是否及时，服务质量、服务水平是否得到提高，防范交易和信誉风险。第二步是分析造成工作偏离预定标准的问题的实质，对产生问题的原因进行调查并做出结论；第三步是拟订解决问题的可行方案，并从中选择出最好的；实施选定的方案，使外包工作回到原定的、期望的标准上。 建立对外包商激励机制 外包商的经营目标是实现利润最大化，而银行希望以公平价格获得良好的服务，因此，商业银行应制订激励机制，将其经营绩效与外包服务要求挂钩，使合作双方目标一致。可采取以下激励措施： 优质优价：根据信息技术外包的范围，按照系统正常运转的时间、效率，制定合格、满意、优质三层标准，达到不同标准给予不同价格。标准的制定应该随着技术的发展而不断提高，如果外包商在技术方面的创新能够使银行实现某些业务盈利，应给予外包商一定的奖励。这样可以鼓励外包商使用新技术、持续改进服务。

级别管理：根据对外包商的资格审查、合作时间长短、合作过程中满意程度，制订相应的评级制度，将外包商划分为准入级、合作级、伙伴级。级别评定是能上能下的，如果外包商的服务水平下降、服务质量降低，就会被降级。级别管理是希望通过一系列连续的合同来加强银行与外包商的合作关系，提醒外包商通过优质服务建立良好声誉、获得收益的重要性。

我国现行法律法规对全职职员从事兼职劳动采取了“不提倡、不干预的态度”，即不鼓励全职职员进行兼职，但也并不禁止职工利用业余时间从事第二职业。除了公司的董事、经理等高级治理职员受《公司法》约束不得兼任同类企业的职务外，其他人都可以兼职，当然也要结合适用人单位的具体规定。 《劳动合同法》第三十九条规定“劳动者有下列情形之一的，用人单位可以解除劳动合同：……（四）劳动者同时与其他用人单位建立劳动关系，对完成本单位的工作任务造成严重影响，或者经用人单位提出，拒不改正的；”从该条可以看出，是否答应劳动者兼职，《劳动合同法》把决定权让给了用人单位。若员工兼职给本单位造成严重影响或经用人单位提出，拒不改正的，用人单位可依法解除劳动者的劳动合同。当然用人单位也可以不予过问劳动者的兼职行为。

从以上可以看出，如果你想兼职，最好能取得现在所在公司的同意。

1、需求阶段监理的定位

原则上尊重承建方的项目管理和项目分析能力，在具体的任务开展上，以不深入、不干扰承建方的自主权为主，但是如果在项目合作过程中发现中软项目管理以及项目分析能力在本项目的进行上存在很大的差距和不足，为了保证项目的成功顺利开展监理内部必须加强项目管理能力和项目分析能力，在具体的 *** 作上可以坚持吸收、同化、贯彻的方法和手段。

2、需求分析的进展方式及监理角色的把握

需求分析是一个项目的开端，也是项目建设的基石，在以往的建设失败的项目中80%的是由于需求分析的不明确而造成的，因此一个项目的成功的关键因素之一，就是对需求分析的把握程度上，项目的整体风险具体表现方式在需求分析不明确、业务流程不合理上，用户不习惯或者不愿意去用承建方的软件，或者很难去用，造成了项目失败。因此作为第三方的监理公司，必须提醒承建方、客户方重视需求分析的重要性，采用必要的手段和方法来进行需求调研。同时监理方也应深入具体的需求调研中去，只有这样才能切切实实的把握用户的需求和方向，才能在将来的功能界定、开发范围上有发言权。

21、为什么咨询监理方要对需求分析进行重点监控

由于项目的特殊性和行业覆盖的广阔性，以及需求分析的高风险性，所以在整个软件的开发周期中，需求分析的重要性是不言而喻，需求分析难做的的确确难做，这是基本是由于以下几种原因造成的：

（1）客户说不清楚需求；（2）需求自身经常变动；（3）分析人员或客户理解有误。

211客户说不清楚需求

有些客户对需求只有朦胧的感觉，当然说不清楚具体的需求。例如全国各地的很多部门、机构、单位在进行应用系统以及网络建设，客户方的领导和办公人员大多不清楚计算机网络有什么用；缺乏系统的IT建设方面的专家和知识。这时间就会要求软件系统分析人员替他们设想需求。工程的需求存在一定的主观性，为项目建设埋下潜在的风险。

222需求自身经常变动

根据以往的历史经验，随着客户方对信息化建设的认识和自己业务水平的整合提高，会在不同的阶段和时期对项目的需求提出新的要求和需求变更，其实在历史上没有一个软件的需求改动少于三次的，所以必须接受“需求会变动”这个事实，所以在进行需求分析时就要防患于未然，尽可能地分析清楚哪些是稳定的需求，哪些是易变的需求。以便在进行系统设计时，将软件的核心建筑在稳定的需求上，同时留出变更空间。咨询监理方在需求分析的功能界定上担任一个中间、公平、公正的角色，所以也必须参与到需求分析的准备中来，以便协助客户方和承建方来界定“做什么”、“不做什么”的系统功能界限。

213 分析人员或客户理解有误

软件系统分析人员不可能都是全才，更不可能是行业方面的专家。客户表达的需求，不同的分析人员可能有不同的理解。如果分析人员理解错了，可能会导致以后的开发工作劳而无功，记得一则笑话“有个外星人间谍潜伏到地球刺探情报，它给上司写了一份报告：”主宰地球的是汽车。它们喝汽油，靠四个轮子滚动前进。嗓门极大，在夜里双眼能射出强光。……有趣的是，车里住着一种叫作‘人’的寄生虫，这些寄生虫完全控制了车。‘“所以分析人员的知识的专一性也会造成需求分析的误解和失败。这时间咨询监理公司就必须根据实际的项目需求调研计划，提醒承建方加强业务了解程度和注重沟通技巧。

22咨询监理公司如何进行需求分析

需求分析不象侦探推理那样从蛛丝马迹着手。应该先了解宏观的问题，再了解细节的问题，

一个应用软件系统（记为 S）的涉及面可能很广，可以按不同的问题域（记为D）分类，每个问题域对应于一个软件子系统。

S = { D1，D2，D3，… Dn }

问题域Di 由若干个问题（记为P）组成，每个问题对应于子系统中的一个软构件。

Di = { P1，P2，P3，… Pm }

问题Pj有若干个行为（或功能，记为F），每个行为对应于软构件中的实现接口。

Pj = { F1，F2，F3，… Fk }

按图41结构写成的需求说明书，对于那些只想了解宏观需求的领导，和需要了解细节的技术员都合适。在写需求说明书时还应该注意两个问题：

（1）最好为每个需求注释“为什么”，这样可让程序员了解需求的本质，以便选用最合适的技术来实现此需求。

（2）需求说明不可有二义性，更不能前后相矛盾。如果有二义性或前后相矛盾，则要重新分析此需求。

23咨询监理公司需求分析方法论

根据以往的工程经验基本认为需求分析工作方法，应该定位在“三个阶段”（也称“三步法”）。

首先：“访谈式”，这一阶段为和具体用户方的领导层、业务层人员的访谈式沟通上，主要目的基本是从宏观上把我用户的具体需求方向和趋势，了解现有的组织架构、业务流程、硬件环境、软件环境、现有的运行系统等等具体实际、客观的信息。建立起良好的沟通渠道和方式，针对具体的职能部门以及各委办局最好能指定本次项目的接口人。

实现手段：访谈、调查表格

输出成果：调查报告、业务流程报告

第三阶段：“确认式”，这一阶段是在上述两个阶段成果的基础上，进行具体的流程细化、数据项的确认阶段，这个阶段承建方必须提供原型系统和明确的业务流程报告、数据项表，并能清晰的向用户描述系统的业务流设计目标。用户方可以通过审查业务流程报告、数据项表； *** 作承建方提供的DEMO系统，来提出反馈意见，并对已经可接受审查过的报告、文档签字确认。

实现手段：拜访（回顾、确认），提交业务流程报告、数据项表；原型演示系统

输出成果：需求分析报告、数据项、业务流程报告、原型系统反馈意见（后三者可以统一归入需求分析报告中，提交用户方、监理方进行确认和存档）

整体来讲，需求分析的三个阶段是需求调研中不可忽视一个重要的部分，三个阶段或者说三步法的实施和采用，对用户、承建方来讲，都同样提供了项目成功的保证。当然在系统建设的过程中，特别在采用迭代法的开发模式后，需求分析的工作会一直进行下去，在后期的需求改进中，基本是处于以后两个阶段。

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如何提高项目管理水平

系统的学习项目管理理论知识，不断在实践中琢磨、感悟。因为对项目工期、成本、质量、风险、里程碑计划、工作分解结构、网络图、甘特图等的认知，只有在实践的经历中才能体会的深切,感悟的真切。所以，领导的能力是生命磨出来的。学习、实践、磨砺是项目管理进步的法则。

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